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富航投资总经理吃红牌 旗下私募与华泰资管相互成交

时间:2019-05-13  访问:

  中国经济网北京5月13日讯 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(〔2019〕29号)显示,经查,深圳市富航投资管理有限公司(以下简称富航投资)利用担任华泰资管计划投资顾问的便利,向其管理的富航1号进行利益输送的行为,违反《基金法》第二条、第九条第一款、第二十条第三项,《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条、第二十三条第三项规定。

  对富航投资利益输送的违法行为,富航投资时任法定代表人、董事、总经理岳伟为直接负责的主管人员,李博亚为其他直接责任人员。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《基金法》第一百二十三条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第四十条,中国证监会决定:

  一、责令深圳市富航投资管理有限公司改正,没收违法所得73370元,并处80万元罚款;

  二、对岳伟给予警告,暂停基金从业资格3年,并处20万元罚款;

  三、对李博亚给予警告,暂停基金从业资格2年,并处10万元罚款。

  《基金法》第二条规定:在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立证券投资基金(以下简称基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。

  《基金法》第九条规定:基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

  基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。

  基金从业人员应当具备基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

  《基金法》第二十条规定:公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:

  (一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  (二)不公平地对待其管理的不同基金财产;

  (三)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

  (四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

  (五)侵占、挪用基金财产;

  (六)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  (七)玩忽职守,不按照规定履行职责;

  (八)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  《基金法》第一百二十三条规定:基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十条所列行为之一的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;基金管理人、基金托管人有上述行为的,还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款。

  基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员侵占、挪用基金财产而取得的财产和收益,归入基金财产。但是,法律、行政法规另有规定的,依照其规定。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条规定:私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

  私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:

  (一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;

  (二)不公平地对待其管理的不同基金财产;

  (三)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;

  (四)侵占、挪用基金财产;

  (五)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  (六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

  (七)玩忽职守,不按照规定履行职责;

  (八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;

  (九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四十条规定:私募证券基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的,按照《证券投资基金法》有关规定处罚。

  以下为原文:

  中国证监会行政处罚决定书(深圳市富航投资管理有限公司、岳伟、李博亚)

  〔2019〕29号

  当事人:深圳市富航投资管理有限公司(以下简称富航投资),住所:广东省深圳市前海深港合作区。

  岳伟,男,1974年12月出生,时任富航投资法定代表人、董事、总经理,住址:北京市海淀区。

  李博亚,男,1991年2月出生,时任富航投资交易员,住址:北京市朝阳区。

  依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)的有关规定,我会对富航投资利益输送行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人李博亚进行了陈述和申辩,其余当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,富航投资存在以下违法事实:

  一、涉案资管产品有关情况

  (一)华泰期货—银华量化指数增强资产管理计划基本情况

  华泰期货—银华量化指数增强资产管理计划(以下简称华泰资管计划)成立于2016年4月13日,管理人为华泰期货有限公司(以下简称华泰期货),初始规模102,011,380元。华泰资管计划于2016年2月、4月在华泰期货开立投机和套保交易编码,客户号为00××××87和00××××63。

  (二)富航投资神舟1号私募基金基本情况

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